金融合规周度观察| 新证券法实施首笔违规减持被罚2亿元 未依法履行职责依旧是监管重点

上周金融监管领域开出308张罚单，罚没金额近2.63亿元，其中，新《证券法》实施以来首笔违规减持——药明康德股东上海瀛翊投资中心(有限合伙)收到行政处罚被罚2亿元。

财联社根据企业预警通和公开数据的统计显示，上周(5月7日-5月13日)金融监管领域共开出308张罚单，合计罚没金额26,261.79万元，发文单位包括外管局、央行、银保监会、证监会、交易所等。其中，外管局开除4张罚单，合计处罚金额为43.6万元；银保监会及派出机构开出88张罚单，合计处罚金额为1,353.97万元；央行及其派出机构开出33张罚单，合计处罚金额为213.52万元，证监会及其派出机构开出75张罚单，处罚金额为24,650.7万元。

证监会处罚力度较大，“未依法履行职责”居首

从被处罚主体看，非金融类企业上周共计收到207张罚单，合计罚款金额为24,684.98万元；银行上周共收到54张罚单，合计罚款金额为1,217.9万元；保险机构合计收到42张罚单，合计罚款金额为322.91万元；证券机构合计收到罚单5张，合计罚款金额为36万元。整改措施主要包括“警示”和“责令改正”。全部罚单中，涉及个人的有158张罚单，合计罚款金额为4,172.92万。

从银保监会及其派出机构的处罚分布来看，上周广西银保监局罚款金额最高，共340万元；其次是宿州银保监分局，共275万元；宿迁银保监分局开出191万元罚单，排第三。

从证监会及其派出机构的处罚分布来看，上周证监会罚款规模最大，共11张，总金额为20,560亿元；其次是江西证监局、宁波证监局，分别开5张、2张罚单，金额分布为3,578.67万元、316.03万元。

在违规原因方面，上周被处罚最多的原因为未依法履行职责，共计173张罚单，具体包括未按规定披露关联方及关联交易、虚构财务报表信息、不按时如实披露公司重大信息等。此外，还有较多企业收到上交所或深交所的关注函，共计108张。其他方面，企业被处罚较多的原因还有涉嫌违反法律法规等共计17张罚单，其中最主要原因为违反票据管理规定。

上周银行业被处罚最多的原因为未依法履行职责，共计33张罚单，其中的主要原因是未严格执行贷款“三查”规定、贷款管理不审慎、贷前调查和贷后管理不尽职等；被处罚第二多的违规原因为违规经营，共计6张罚单，包括经营用途贷款违规流入证券市场等。

上周保险业被处罚原因最多的为未依法履行职责，此类罚单共计4张，其中多数处罚对象为个人，即保险从业人员，包括了保险从业期间实施非法吸收公众存款犯罪行为、提供不实材料以欺骗、隐瞒手段取得任职资格等。

上周证券业被处罚规模不大，违规原因主要包括了未及时披露公司重大事件、未严格履行合格投资者认定程序。

大额罚单焦点药明康德股东违规减持被罚

总体而言，上周被处罚规模最大的类别是非金融企业。具体来说，5月13日晚间，药明康德公告公司股东收到行政处罚事先告知书(下称《告知书》)，股东上海瀛翊投资中心(有限合伙)(下称“上海瀛翊”)因违规减持，拟被证监会责令改正、警告，并处以2亿元罚款。证监会有关部门负责人则公开表示，这是新《证券法》实施以来因违规减持被处罚的首个案例。

罚款规模其次的为通鼎互联信息股份有限公司、杭州浩红实业有限公司，金额分别为3,382.05万元、276.03万元。

其次，上周被处罚规模第二大的类别是银行业。具体来说， 华夏银行股份有限公司被处罚金额最高，主要问题在于工作人员贪污、挪用、侵占银行或者客户的资金，机构主体被罚款285万元。罚款规模其次的为安徽砀山农村商业银行股份有限公司、富滇银行股份有限公司，其金额分别为185万元、115万元。

其中，安徽砀山农村商业银行股份有限公司主要违规原因为“未依法履行职责”，具体行为包括：“一、未经资格核准实际履行高级管理人员职责；二、发放借新还旧贷款掩盖信贷资产质量；三、违规发放流动资金贷款；四、股东在本行借款余额超过股权净值仍出质股权等。” 富滇银行股份有限公司的主要违规原因为“违规经营”，具体包括：“一、房地产开发贷款发放不审慎；二、贷款风险分类不准确；三、未严格执行贷款三查制度”。

(备注：本文数据支持方为企业预警通)

(文章来源：财联社)

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