全球信息:违规拉两融客户、高管违规兼职 深圳证监局最新点名通报多项违规 30年老牌投顾新兰德也被点名

因宣传内容不准确作为深圳证监局通报案例，这家30年老牌投顾公司再被点名。日前，深圳证监局发布最新一期《证券期货机构监管通讯》，除循例披露监管动态外，也就某投顾公司宣传内容不准确为例进行通报，同时针对融资融券业务投资者适当性管理不严格、证券从业人员违规兼职、监管报送材料不规范、期货公司居间人管理不到位等四大风险，进行逐一警示。

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被点名的投顾公司能否对号入座？深圳证监局日前的监管罚单揭晓了谜底。上述所指投顾公司为30年的老牌投顾公司新兰德。根据监管通讯，新兰德因宣传内容不准确再次被深圳证监局着重点名，其三大问题包括向客户宣传投资顾问服务产品过往业绩时，收益率计算方法不恰当、计算结果不准确，且未提供明确的计算口径。基于此，深圳证监局5月已对新兰德采取责令改正监管措施。

与此同时，为规范辖区证券经营机构董监高及从业人员任职和执业行为，深圳证监局6月7日也开展了辖区证券从业人员管理专题培训。会上，深圳证监局提出三大监管要求：一是提高政治站位；二是强化文化引领，加强对关键人员、分支机构负责人的职业道德约束，重视正面激励与反面问责，引导员工形成良好的执业道德和行为规范；三是完善管理机制，健全全机制与管理体系，分层压实责任，强化合规管控。

30年老牌投顾公司再被“点名”

在上述监管通讯中，深圳证监局再次就投顾公司违规情形进行通报，本期上榜的案例是“某证券投资咨询公司宣传内容不准确被采取监管措施”，该投顾公司为新兰德。

早在5月18日，新兰德就已被深圳证监局采取责令改正措施，被罚原因有三，一是存在收益率计算方法不恰当，二是计算结果不准确的问题，三是未提供明确的计算口径。以上事由与今日深圳证监局监管通讯内容均可一一对应。新兰德成立于1992年，是一家具有30年历史的老牌投顾机构，素有中国证券咨询界“黄埔军校”之称。尽管资历不浅，但这家老牌2019年来却因屡遭监管敲打。

2019年12月，湖北证监局发布了关于对新兰德武汉分公司采取责令改正监管措施的决定，原因是新兰德武汉分公司负责人及投资顾问人员变动未及时报备。

2020年3月6日，因部分投顾账号与外部机构合作，相关投顾账号在平台公示的情况介绍与平台公示的该账号运营投顾人员的实际情况不符，新兰德被深圳证监局采取责令改正的监督管理措施。

同样是2019年12月，据北京证监局，新兰德证券北京分公司在开展证券投资咨询业务中，因产品的营销宣传页面存在误导性表述且个别员工营销话术不实的违规行为而遭责令改正。

记者注意到，投顾公司的执业情况历来是深圳证监局监督和关注的重点。在5月26日下发的2022年第3期监管通讯中，深圳证监局同样对投顾公司的违规情况进行了案例通报。

被点名的投顾机构是珞珈投资，涉及未按规定保存部分客户资料等业务档案等违规情况。深圳证监局指出，业务档案是证券期货经营机构规范经营的基础，辖区各行业机构应高度重视，严防业务留痕、档案管理机制流于形式，确保各项业务开展有案可查。针对上述违规情形，深圳证监局4月25日已对珞珈投资采取责令整改的监管措施。

在本期监管通讯中，深圳证监局再次提醒，辖区各证券公司及投资咨询机构应高度关注营销宣传内容的规范性、准确性，不断完善业务推广、营销宣传内控机制，避免因夸大、误导性和不规范宣传引发信访投诉与负面舆情，造成公司经济和声誉损失，损害行业形象。

提示投资者适当性、高管违规兼职等四大合规风险

除此之外，深圳证监局针对证券、期货公司及从业人员执业规范的四大风险进行逐一警示，包括融资融券业务投资者适当性管理不严格、证券从业人员违规兼职、监管报送材料不规范、期货公司居间人管理不到位等。

一是融资融券业务投资者适当性管理风险。前期，有媒体报道个别证券公司从业人员为吸引客户，提升个人业绩，将开通融资融券信用账户、客户资产值达到相应要求等作为降佣金的“谈判筹码”。个别从业人员还表示可以对缺乏投资经验但想从事两融交易的客户进行知识测试指导，或仅需现场签字，无需测试。深圳证监局就此要求，辖区各证券公司应加强对分支机构和从业人员的管理，优化激励考核机制，严格落实两融业务投资者适当性管理要求。

二是证券从业人员违规兼职风险。近期，深圳证监局发现个别证券公司高管人员、部门负责人在非证券公司控股、参股公司兼职，个别证券公司未及时报告董事、监事、高级管理人员、部门负责人兼职的情况。深圳证监局强调，辖区各证券基金公司应严格落实相关办法要求，切实加强从业人员管理，合规部门应加大合规管理和培训，将监管要求传达至公司全体成员。

三是监管报送材料不规范风险。深圳证监局在日常监管中发现辖区个别证券公司报送材料不规范，如报送文件抬头单位、抄送单位错误，人员任职备案模板错误，未对照报送文件目录上传相应文件等。深圳证监局提醒，辖区各机构应高度重视文件报送工作，加强工作复核和质量审核，确保准确、完整提供监管文件。

四是期货公司居间人管理不到位风险。包括管理制度不健全、准入把关不严、监控管理不力等，导致居间人诱导开户、喊单带单、非法开展投资咨询等行为时有发生，严重损害交易者合法权益，扰乱期货市场正常秩序。深圳证监局指出，辖区各期货公司要提高站位，切实担起居间人管理主体责任，有序清理不合规居间人，加强居间人全链条过程管理，加大交易者保护力度，共同维护好期货市场发展环境。

监管态势持续从严，投资咨询行业大洗牌

近年来，持牌投顾机构因违规执业屡屡触碰监管“红线”。梳理过往罚单可见，投顾公司多是因业务推广不规范、误导性营销宣传、承诺收益等被罚，处罚结果多为责令改正，此外也存在罚款、暂停相关业务等手段。

7月12日，老牌投顾机构巨丰投顾被重庆证监局采取责令改正措施，同时暂停新增客户一年。被罚原因系巨丰投顾在投顾资质、业务开展流程上违规，同时业务推广、客户招揽行为不规范，且进行了误导性营销宣传。

3月23日，和讯科技被北京证监局采取责令改正监管措施。经查，和讯科技存在证券投资顾问对过往业绩进行误导性营销宣传、业务推广环节留痕管理不到位等问题。

3月18日，安徽证监局对中证通合肥分公司采取了责令改正的措施。经查，该公司存在实际经营地址与工商注册地址不符，员工管理混乱，业务环节留痕不到位，财务未交总部统一管理等多个问题。

同是3月18日，上海启明星因存在人员管理混乱，公司花名册、劳动合同、工资表上的员工名单不一致，部分员工违规开展与自身职务相冲突的业务等内部控制不健全问题，被安徽证监局责令暂停新增客户。

3月2日，山东监管局对山东神光司采取责令改正的行政监管措施。该公司在开展证券投资咨询业务中，存在向客户发送误导性信息和变相承诺收益的情况。

在持续从严的监管态势，投顾机构面临大洗牌。根据中国证监会最新公布的证券投资咨询机构名录，截至6月，国内共计有80家持牌投顾机构，与今年4月(80家)数据基本持平，但较2002年10月末的162家持牌投顾公司已是腰斩。

值得注意的是，证监会同期披露了被采取暂停新增客户监管措施的13家投顾公司名单，多家知名老牌投顾公司榜上有名，包括首证投顾、天信投资、中方信富、证券之星、大连华讯、巨丰投资等。

(文章来源：财联社)

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