开年以来基金发行寒潮未退 历史火爆基金首尾收益相差近50%

这个开年基金发行市场有点冷。A股市场持续震荡调整，一定程度上影响了基金募集。在此背景下，基金公司纷纷打出“明星牌”，为这个发行“冬季”增添一抹亮色。与此同时，公募基金频频调节申购和赎回这一“流量阀”，或是开门迎客，或是闭门谢客，背后原因多种多样。再观过去的一周，股基净值平均下跌0.41%，而配置港股互联网主题指数产品周内领涨。

1月17日，新基发行“超级星期一”如约而至。其中，中欧基金管理有限公司(以下简称“中欧基金”)、华商基金管理有限公司(以下简称“华商基金”)各发售了一只混合型基金，长城基金管理有限公司(以下简称“长城基金”)则发行了一只股票型基金。

一、基金行业动态

1、新基金发行差点人气，基金公司纷纷打出“明星牌”

开年以来，基金发行市场有点冷。A股市场持续震荡调整，一定程度上影响了基金募集。在此背景下，基金公司纷纷打出“明星牌”，希望能够在较为疲弱的市场中杀出重围。由信达澳银基金冯明远、兴证全球基金任相栋、汇丰晋信基金陆彬等明星基金经理挂帅发行的新基金，成为这个发行“冬季”中的一抹亮色。

数据显示，截至1月13日，今年以来新成立的基金共有37只，发行份额达175.54亿元。这意味着单只基金平均发行规模只有4.74亿元，较去年12月单只基金平均发行规模12.39亿元，下降了62%。在基金发行整体疲软的大环境下，只有少部分由明星基金经理挂帅的产品实现了突围。比如冯明远担纲的信达澳银智远三年持有混合基金，1月12日开售仅半个小时，就获得了超过10亿元的认购。

2、开年以来基金发行寒潮未退，历史火爆基金首尾收益相差近50%

2022年1月，新基金发行出现的零星爆款，未能逆转基金发行市场的寒流，A股市场近期的震荡更是打压了发行市场的士气。2019年至2021年，公募基金发行市场已经连续3年发行新基金数量超千只。基金公司和渠道期冀今年的基金发行市场能够延续往年的火爆，在1月份安排了大量新基金发行，其中不乏明星基金助阵。

不过，开年的基金销售情况却十分惨淡，甚至出现基金单日募集规模仅“个位数”的现象，和往年的“超募”、“秒光”、“百亿基”频现的盛况对比惨烈。近期市场热议，近几年部分发行火爆的基金表现不如人意，对市场人气打压较大。数据显示，2020年以来，发行总份额(合并份额计算，下同)超百亿的主动权益基金合计有42只，其中半数基金成立以来仍亏损，直接导致基金的规模出现不同程度下滑。其中，最初5只计划参与蚂蚁集团战略配售的基金成立至今首尾收益相差近50%。

3、因地制宜、因时制宜，基金调节申赎“流量阀”

2022年以来，市场震荡调整。在复杂多变的市场中，公募基金频频调节申购和赎回这一“流量阀”，或是开门迎客，或是闭门谢客，背后原因多种多样。调节申赎，背后有不同的考量，一些基金机构的基金产品具有标识市场风向的指导意义，但是整体而言，基金调节申赎多是因地制宜、因时制宜的举措。

1月14日，睿远基金发布公告，自2022年1月17日起，旗下睿远稳进配置两年持有混合基金开放日常申购定投，并限制大额申购，单个基金账户单日申购及定投金额不超过两万元。睿远基金同日公告，睿远均衡价值三年持有混合1月17日起，限制申购及定期定额投资金额由1,000元调高至10,000元。具体来看，睿远稳进配置两年持有混合是新发基金正常打开申购，不过，睿远基金随即进行了“限购”。睿远均衡价值三年持有混合此次则属于大幅度调高申购限额。

4、上周股基净值平均下跌0.41%，配置港股互联网主题指数产品周内领涨

截至1月16日，数据显示，过去的一周，A股市场主要指数涨跌互现，上证指数下跌1.63%，深证成指下跌1.35%，创业板指上涨0.73%。从申万一级行业指数来看，上周6个行业指数上涨，25个行业指数下跌。其中，医药生物、电力设备、有色金属指数涨幅居前，分别上涨2.41%、2.13%、1.69%；建筑材料、家用电器指数跌幅居前，分别下跌6.89%、5.6%。

在此背景下，普通股票型基金净值周平均下跌0.41%，纳入统计的747只产品中 有289只产品净值上涨。指数型基金净值本周平均下跌0.73%，纳入统计的1,544只产品中有492只产品净值上涨，配置港股互联网主题的基金周内领涨。混合型基金净值本周平均下跌0.65%，纳入统计的6,130只产品中有1,453只产品净值上涨。QDII基金净值本周平均上涨0.87%，纳入统计的369只产品中有205只产品净值上涨，投资生物科技的QDII周内领涨。

5、2021年12月私募基金规模19.76万亿元，新备案规模环比增长76.55%

1月14日，中国证券投资基金业协会发布的私募基金管理人登记及产品备案月报显示，2021年12月提交私募基金管理人登记申请的机构236家，办理通过的机构155家。截至2021年12月末，存续私募基金管理人24,610家，存续私募基金规模19.76万亿元。月报显示，2021年12月，协会中止办理24家相关机构的私募基金管理人登记申请，注销私募基金管理人88家。

截至2021年12月末，存续私募基金管理人24,610家，较上月增加68家，环比增长0.28%；管理基金数量124,117只，较上月增加2,595只，环比增长2.14%；管理基金规模19.76万亿元，较上月增加354.41亿元，环比增长0.18%。其中，2021年12月协会新备案私募基金数量4,532只，较上月增加930只，环比增长25.82%；新备案规模1,699.45亿元，较上月增加736.84亿元，环比增长76.55%。

二、基金公司动态

1、贝莱德2021年四季度营收净利双增，管理规模超10万亿美元创新高

当地时间1月14日，贝莱德公布2021年四季度财报。财报显示，公司四季度营收为51.06亿美元，同比增长14%；四季度调整后净利润为16.11亿美元，同比增长2%。

截至2021年四季度，贝莱德管理资产规模达10.01万亿美元，同比增长15%，创历史新高。

2、争取进一步扩大份额，欧洲资管巨头安本在华寻求财富管理领域合作伙伴

近日，有媒体报道，欧洲资管巨头安本正在华寻求财富管理领域的合作伙伴，争取在国内财富管理市场进一步扩大份额。1月14日，安本发言人表示，公司一直致力于在中国地区发展业务，安本已在2019年获得中国境内的私募投顾资格，最终的发展方案将在确定后向外界公开。

公开信息显示，安本是英国最大的资产管理公司，目前管理规模超5,320亿英镑。公司于2017年获得中国内地私募证券投资基金管理人资格，并于2019年拿下私募投顾资格。这意味着安本既能作为私募基金管理人自主发行产品，也可以与银行、信托等机构合作，以咨询顾问的身份对私募产品进行投资管理。目前，贝莱德、东方汇理、施罗德等外资巨头均与中资机构联手，布局中外合资理财公司。不过，虽然外资机构与中资银行理财子开设理财公司是常见合作路径，但目前尚不能确定安本将以何种形式与中资机构开展合作。

3、信达澳银智远混合基金拟提前结募，截止日期提前至1月21日

1月14日，信达澳银基金发布公告称，冯明远新基金信达澳银智远三年持有期混合型证券投资基金(下称“信达澳银智远混合基金”)将提前结束募集。

公告显示，信达澳银智远混合基金于2022年1月12日开始募集，原定募集截止日为1月25日。为更好的维护基金份额持有人利益，信达澳银基金决定将该基金募集截止日期提前至1月21日，1月22日起不再接受认购申请。据悉，该基金为全渠道发行，首次募集上限为100亿元，截至目前仍在持续发售当中。

4、红塔红土基金高管变更，李凌离任董事长转任首席信息官

1月14日，红塔红土基金发布高管变更公告。由于工作安排原因，李凌自1月13日起离任董事长一职，转任首席信息官，公司董事长一职由公司总经理杨洁代任。公告显示，李凌曾先后任中国证监会云南监管局处长，红塔证券副总裁，红塔红土基金总经理、督察长，深圳市红塔资产管理有限公司董事长、总经理，红塔红土基金董事长等职务。

杨洁现任红塔红土基金董事、总经理，历任昆明国际信托投资公司证券部会计、证券部财务经理、证券部财务经理兼信托业务部副经理，红塔证券投资管理总部综合部经理、资金财务总部副总经理、资金财务总部总经理、信用业务部总经理、总裁助理兼风险管理部总经理、副总裁、首席风险官、财务总监、董事会秘书等，红证利德资本管理有限公司监事。

5、股基首份2021年四季报出炉，安信医药健康股票2021年第四季度报告发布

1月14日，安信医药健康主题股票型发起式证券投资基金(以下称“安信医药健康股票”)发布2021年第四季度报告，为首只披露四季报的股票型基金。

季报显示，2021年四季度，安信医药健康股票A类份额净值增长率为16.66%，C类份额净值增长率为16.52%。截至报告期末，基金股票仓位为90.85%，基金总份额合计为7.83亿份，较2021年三季度末环比增长455.32%，基金规模为11.17亿元，环比增长545.66%。截至报告期末，安信医药健康股票的十大重仓股分别为，一心堂、桂林三金、九典制药、普洛药业、药明康德、药明康德(港股)、信邦制药、振德医疗、华海药业、华润三九、司太立。

三、新基金发行

1、中欧基金新基发售，中生代基金经理袁维德在管逾一年产品回报率翻倍

1月17日，中欧基金推出了一只混合型基金，为中欧多元价值三年持有期混合型证券投资基金(以下简称“中欧多元价值三年持有混合A”)，基金经理为袁维德。

公开信息显示，中欧多元价值三年持有混合A以“通过精选股票，在力争控制投资组合风险的前提下，追求资产净值的长期稳健增值”为投资目标，投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包括主板、创业板、存托凭证以及其他经中国证监会允许发行上市的股票)、港股通标的股票、债券(包括国债、地方政府债、政府支持机构债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、现金、衍生工具(包括国债期货、股指期货、股票期权)、信用衍生品以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

袁维德，超9年证券从业经验，中欧中生代基金经理，兼顾价值与成长，研究范围覆盖金融工程、TMT、新能源、科技、大消费、等多个行业。

自2021年12月14日，袁维德开始任职中欧多元价值三年持有混合A的基金经理。截至2022年1月17日，袁维德共任职6只混合型基金的基金经理。其中，袁维德任职逾一年的产品共4只，分别为中欧潜力价值灵活配置混合A，任职回报率为107.21%；中欧成长优选混合A，任职回报率为103.18%；中欧睿泓定开混合，任职回报率为146.42%；中欧价值智选混合A，任职回报率为106.38%。

2、华商基金祭出新混基，张永志任职2只产品近6月涨幅跑输同类平均

1月17日，华商基金发售了一只混合型基金，为华商稳健汇利一年持有期混合型证券投资基金(以下简称“华商稳健汇利一年持有混合A”)，基金经理为张永志。

公开信息显示，华商稳健汇利一年持有混合A以“以追求长期稳定收益为目标，在严格控制投资组合风险特征的前提下，力争实现基金资产的持续稳健增值”为投资目标，投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括内地依法发行或上市的股票(含创业板及其他依法发行、上市的股票、存托凭证)、港股通标的股票、内地依法发行、上市的债券(包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中期票据、短期融资券、可转换债券、可交换债券、证券公司短期公司债券等)、货币市场工具、债券回购、同业存单、银行存款、资产支持证券、股指期货、国债期货等以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

张永志，2007年5月加入华商基金，曾任华商基金交易员、华商收益增强债券型证券投资基金基金经理助理、华商稳固添利债券型证券投资基金基金经理等；现任华商稳健双利债券型证券投资基金、华商稳定增利债券型证券投资基金等基金经理。此前，张永志曾就职于工商银行青岛市市北一支行、海通证券。

自2021年12月30日，张永志起任华商稳健汇利一年持有混合A的基金经理。截至2022年1月17日，张永志共任职2只混合型基金和6只债券型基金的基金经理。其中，截至2022年1月14日，华商稳定增利债券A、华商可转债债券A近6月的阶段涨幅分别为0.16%、6.16%，分别跑输同期同类平均涨幅2.84%、9.08%。

3、长城基金新股基仅开售一天，杨宇另一只产品任职回报率跌至-11.29%

1月17日，长城基金发行了一只股票型基金，为长城新能源股票型发起式证券投资基金(以下简称“长城新能源股票发起式A”)，基金经理为杨宇。该基金认购期仅1月17日当天。

公开信息显示，长城新能源股票发起式A以“通过积极主动的研究，主要投资新能源主题的上市公司，在控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值”为投资目标，投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包括主板、创业板及其他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证)、港股通标的股票、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、金融债、企业债、公司债、政府支持债券、次级债、可转换债券、可交换债券、可分离交易可转债的纯债部分、地方政府债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

杨宇，2016年8月加入长城基金，历任研究部研究员；现任长城行业轮动灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

自2022年1月14日，杨宇开始任职长城新能源股票发起式A的基金经理。截至2022年1月17日，杨宇共任职1只混合型基金和1只股票型基金的基金经理。除长城新能源股票发起式A外，杨宇任职长城行业轮动混合A至今已171天，任职回报率为-11.29%。

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