北交所、全国股转公司发布证券公司执业质量评价配套文件

2021-12-31 19:21:59 来源: 财联社

北京证券交易所、全国股转公司发布证券公司执业质量评价配套文件，本次发布的配套文件将证券公司在北交所、全国股转系统开展的全部业务纳入评价，指标设置和业务类型更加丰富全面，进一步明确了市场预期。《专业质量评价方法》中纳入评价的业务类型共8类，合计27项评价指标，涵盖北交所保荐和发行并购两类业务，全国股转系统推荐挂牌、发行并购、持续督导和做市等四类业务，以及经纪和综合业务，全面覆盖细分业务品种和业务环节。按照专业质量业务类型与负面行为类别对应的原则，《负面行为清单》包括8类业务共72条负面行为，明确了证券公司在北交所、全国股转系统执业的负面行为具体情形。

(文章来源：财联社)