资本政策周报｜证监会：禁止内地投资者从事陆股通交易；沪伦通扩容 深圳、瑞士、德国纳入

政策与监管

25家金融单位进驻巡视收尾： 已有13人被调查

十九届中央第八轮巡视对25家金融单位党组织的常规巡视工作目前已经进入尾声。进驻时，15个巡视组在各单位均设置了专门值班电话和邮政信箱，12月15日，是巡视组在各单位受理信访的截止时间，接下来的工作重点是反馈意见。

截至目前，已经有13位被巡视单位相关人员被调查，其中银保监会系统3人，中国人民银行、光大集团、国开行各2人，工商银行、农业银行、中国银行、中国人民保险集团均有1人。由于宣布被调查的时间较短，上述13人被调查的原因仍未知，按照被调查时公布的情况，大都为“涉嫌严重违纪违法”。

证监会：禁止内地投资者从事陆股通交易

12月17日，证监会发布《关于<内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定>

的修订说明》，其中明确表示，将对所谓“假外资”从严监管，日后沪深股通投资者将不包括内地投资者。证监会称，此举是为进一步完善沪深港通机制。此次规范工作将有为期1年的过渡期，过渡期结束后，存量投资者不得再通过沪深股通主动买入A股，所持A股可继续卖出；无持股内地投资者的交易权限由香港经纪商及时注销。

证监会：沪伦通扩容，深圳、瑞士、德国纳入

为进一步便利跨境投融资、促进要素资源的全球化配置，12月17日，证监会拟对《关于上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证业务的监管规定(试行)》进行修订，修订后名称暂定为《境内外证券交易所互联互通存托凭证业务监管规定》，向社会公开征求意见。

境内方面，将深交所符合条件的上市公司纳入。境外方面，在综合考虑境外市场发展程度、投资者保护和监管水平等因素的基础上，拓展到瑞士、德国等欧洲主要市场。

证监会：联席会议部署开展金交所现场检查工作

据证监会网站12月17日消息，近日，清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室(设在证监会)致函29个辖内有金融资产类交易场所(金交所)的省级政府办公厅，要求立即组织省级地方金融监管局商人民银行、银保监会、证监会派出机构开展对辖内金交所的现场检查工作；组织召开由上述地区参加的现场检查工作视频会议，通报金交所违规案例，明确现场检查的具体工作要求。

港交所：从2022年初开始允许SPAC上市

12月17日，香港交易所公布特殊目的收购公司机制咨询总结，新规将于明年1月1日生效。港交所SPAC咨询总结较原有建议在5大方面有所放宽，包括SPAC机构专业投资者人数、SPAC董事要求、投票权与股份赎回权捆绑、强制性独立PIPE投资和权证摊薄上限。SPAC是一种空壳公司，先向投资者募集资金、然后在证券交易所上市，之后找到合适的目标公司与之合并。

关注北交所

北交所开市满月运行平稳

12月15日，北交所迎来开市满月。近一个月以来，北交所平稳起航，82家公司总市值2611.94亿元，合计成交478.97亿元，股票日均换手率1.46%。与精选层最后一个月交易情况相比，北交所个股活跃度有明显提升。首月11只新股集体上涨，平均涨幅为110.84%。在开市首日有较大的波动后，北交所个股走势逐渐趋于平稳，逾半数股票日均振幅不足5%。

中证协：规范券商开展北交所发行承销业务

12月16日，中国证券业协会发布实施《北京证券交易所股票向不特定合格投资者公开发行与承销特别条款》以及《北京证券交易所股票向不特定合格投资者公开发行并上市网下投资者管理特别条款》两项自律规则。

两项自律规则旨在规范证券公司开展北交所公开发行股票承销业务，加强北交所网下投资者管理，充分体现北交所错位发展、突出特色，以试点注册制为基础，扎实推进契合中小企业特点的制度创新。

业界呼吁提高新三板调层频率

近期，新三板圈内讨论新三板层级调整次数的重要性和可行性。目前登陆北交所的硬门槛之一是发行人为创新层公司，根据现有规则，创新层调层一年一次。多名业内人士呼吁，可以放开调整频率，由一年一次改为一年多次，提高层级之间的流动性，优质企业亦能抓住机遇获得更好的融资环境。据证券时报消息，有接近监管层的券商人士透露，监管部门已经对此进行研究。

威博液压获得北交所发行批文

12月16日，中国证监会同意威博液压向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请，该批复自同意注册之日起12个月内有效。北交所网站显示，目前威博液压更新审核状态为“注册”。此次威博液压获得北交所发行批文，这也意味着北交所注册制第一股即将诞生，威博液压届时其将成为第83家北交所公司。此次冲刺北交所，威博液压的发行价预计不低于8元/股，计划募集资金1.4亿元。

龙竹科技成为北交所首个终止转板案例

近日，北交所首批企业之一的龙竹科技发布公告称，公司拟终止股票向深交所创业板转板，有关议案已通过董事会审议。这也是北交所首家终止转板的公司。

关于此次终止转板的原因，龙竹科技表示：“北交所制定了适应中小企业创新发展的政策体系、制度体系及服务体系，公司坚定认为北交所将成为一个持续、深入服务于专精特新中小企业的平台，也将为进一步推动公司创新发展提供有利支撑。公司正在大力推动竹吸管等新业务的发展，要集中一切资源捕捉住此发展机会。”

聚焦碳中和

国家能源局：拟鼓励并网运行超15年风电场改造升级和退役

近日，国家能源局综合司征求对《风电场改造升级和退役管理办法》意见，鼓励并网运行超过15年的风电场开展改造升级和退役，鼓励采用先进高效的风电机组对风电场进行改造升级，提升风能资源和土地利用率。风电场完成改造升级后，运营期满20年或累计发电量超过改造前项目全生命周期补贴电量，不再享受中央财政补贴资金。

国家能源局新能源司副司长任育之：建议共同维护光伏产业链的平稳发展

12月15日，国家能源局新能源司副司长任育之在2021中国光伏行业年度大会上表示，十四五期间，光伏行业迎来了巨大的发展机遇，但今年以来光伏产业链价格波动严重，影响了光伏行业的平稳发展。

任育之提出，要共同维护光伏产业链的平稳发展，产业链供应稳定，价格平稳。任育之还称：“希望大家继续探索新的发展模式，特别是分布式光伏的运维模式，持续拓宽光伏发电的应用场景，进一步激发光伏发电的发展活力。”

广东：“十四五”期间将打造三大海上风电基地

近日，广东省人民政府办公厅印发《广东省海洋经济发展“十四五”规划》，对“十四五”期间省内海洋经济发展作出部署。其中，规划明确提出，“十四五”期间要培育壮大海洋新兴产业，打造海上风电产业集群，力争到2025年底累计建成投产装机容量达到1800万千瓦。“十四五”期间广东省还将强化财政、税收、金融等政策支持，促进海洋技术、人才、资金等各类创新要素向海上风电等涉海企业集聚。

深圳：出台氢能产业发展规划，2025年产业规模500亿元

《深圳市氢能产业发展规划(2021-2025年)》近日印发。规划称，氢能是新形势下深圳市实现碳达峰目标和做大做强绿色产业的重要突破口。到2025年，形成较为完备的氢能产业发展生态体系，建成氢能产业技术策源地、先进制造集聚高地、多场景应用示范基地，实现氢能商业化应用，氢能产业规模达到500亿元。

深交所：丰富“碳达峰、碳中和”投融资产品

12月15日，深交所召开党委(扩大)会议，会议指出，推出更多直达实体经济的创新产品，扩大基础设施公募REITs试点，配合适度超前开展基础设施投资，丰富“碳达峰、碳中和”投融资产品，促进绿色低碳转型发展。

深交所表示，要发挥好深交所“主板+创业板”市场功能，加大对科技创新、绿色发展、制造业、中小企业等重点领域支持力度，助力企业做优做强。主动服务区域重大战略和区域协调发展战略，健全完善市场培育体系。主动对标高标准国际经贸规则，深化跨境互联互通，促进深港金融深度融合，扩大高水平对外开放。

2021年国内光伏新增装机预期下调约20%

12月15日，中国光伏行业协会名誉理事长王勃华在2021中国光伏行业年度大会上表示：供应链价格的普遍上涨影响2021年全年新增光伏装机量。今年新增装机预测规模由年初的55GW—65GW下调至45GW—55GW，这意味着年度新增光伏装机预期下调了约20%。

虽然2021年光伏新增装机不及预期，但王勃华对于2022年光伏市场新增装机保持乐观。他预测，在国内光伏发电项目储备的推动下，2022年光伏新增装机大概率将增至75GW以上，较今年预测值增长约36%—67%。

(12.13-12.20)

(文章来源：财经网)

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