资本政策周报｜四部委：发布衍生品业务指导意见 强化投资者保护；上海资本市场金融科技创新试点启动

政策与监管

财政部：印发《支持浙江省探索创新打造财政推动共同富裕省域范例的实施方案》

近日，财政部发布关于印发《支持浙江省探索创新打造财政推动共同富裕省域范例的实施方案》的通知，《方案》提出，进一步完善省以下转移支付制度。推进浙江省明晰各类转移支付功能定位，优化转移支付体系和结构，更好发挥一般性转移支付均衡区域间基本财力配置，共同财政事权转移支付保障基本公共服务落实，专项转移支付引导下级干事创业的作用。

四部委：发布衍生品业务指导意见，强化投资者保护

12月3日，中国人民银行、银保监会、证监会、外汇局四部委发布《关于促进衍生品业务规范发展的指导意见(征求意见稿)》。《指导意见》着重强调了对于投资者保护方面的内容，例如明确金融机构开展柜台对客衍生品业务，应当仅面向合格投资者；金融机构应当坚持主要面向非个人投资者开展衍生品业务的原则，严格实施合格投资者标准审查。

人民银行、银保监会、证监会：回应恒大问题

12月3日，中国人民银行、银保监会、证监会就恒大问题作出回应。证监会相关负责人表示：恒大集团经营管理不善、盲目多元化扩张，最终导致风险暴发，属于个案风险。当前，我国房地产行业总体保持健康发展，大多数房地产企业坚守主业、经营稳健。目前，A股市场运行总体平稳，韧性较强、活跃度较高，交易所债券市场违约率保持在1%左右的较低水平，涉房上市公司、债券发行人经营财务指标总体健康，恒大集团风险事件对资本市场稳定运行的外溢影响可控。

人民银行、外汇局：拟统一规范熊猫债资金管理

12月2日，中国人民银行、国家外汇管理局昨日就《境外机构境内发行债券资金管理规定(征求意见稿)》公开征求意见，进一步统一规范境外机构在境内发行债券(下称“熊猫债”)资金管理，促进熊猫债市场健康发展。征求意见稿共十四条，涉及境外机构在境内不同市场发债时所经历的登记管理、专户管理、资金使用、外汇风险管理、还本付息管理、统计监测、政策衔接等环节，意在统一规范熊猫债资金账户、资金汇兑及使用、统计监测等。

证监会：证监会原发审委委员操舰被开除党籍和公职

证监会12月3日发文称，中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组与浙江省监察机关对中国证监会第十二届、十三届、十六届主板发审委委员、上海证券交易所原科创板上市审核中心副主任操舰严重违纪违法问题进行了立案审查调查。

证监会在文中提到，操舰长期违反中央八项规定精神，与监管服务对象结成小圈子，经常接受宴请、大肆收受礼品礼金；善于伪装，违反廉洁纪律和工作纪律，利用他人账户买卖股票，泄露工作秘密，破坏发行监管秩序；公权力意识淡漠，甘于被“围猎”，将发行审核权异化为谋利工具，非法收受大量财物，通过入股拟上市公司非法谋利，数额巨大。

证监会：批复同意在上海设立全国第二家S基金交易所

证监会近日批复，同意在上海区域性股权市场开展私募股权和创业投资份额转让试点。这意味着，继北京之后，第二家S基金交易所即将登场，国内VC/PE退出渠道再拓宽。份额转让试点将依托上海股权托管交易中心开展，逐步拓宽私募股权和创业投资退出渠道，促进私募基金与区域性股权市场融合发展，助力金融与产业资本循环畅通。同时，批复也要求各方严守私募监管底线，把好合格投资者准入关，严格落实日常监管和风险处置属地责任。

深交所：注册制下新上市238家公司

在12月5日举行的第17届中国(深圳)国际期货大会上，深圳证券交易所副总经理唐瑞表示，截至11月26日，注册制下新上市公司238家，IPO的融资额超过了1800亿元。展望未来，深交所将打造多元包容的债券市场体系，形成具有深市特色的公募REITs产品体系、推出“基金通”平台，建设充分满足投资者财富管理需求的基金市场，建立种类丰富的衍生品体系，构建特色鲜明的信息数据产品体系。

上海：资本市场金融科技创新试点启动

12月4日至5日，第三届上海金融科技国际论坛暨首届长三角金融科技大会在上海召开。会上，一系列重磅举措落地：资本市场金融科技创新试点(上海)正式启动，人民银行《长三角征信链征信一体化服务规范》团体标准对外发布，上海龙阳路“金融·科技”产业承载区启动建设，上海金融科技产业联盟“数据产业化专委会”宣告成立。

关注北交所

诺思兰德拟定向增发募资不超3亿元

北交所上市公司诺思兰德发布2021年度向特定对象发行股票募集说明书(草案)。公告显示，诺思兰德拟以竞价方式向特定对象发行不超过3200万股(占目前总股本的12.44%)，本次发行的募集资金总额不超过人民币3亿元(含)，扣除发行费用后，将投资于药物研发项目、生物工程新药产业化项目和补充流动资金。本次发行的股票为人民币普通股(A股)，每股面值为人民币1.00元。这也是北交所开市后首个披露的再融资项目。

大地测绘申请赴北交所上市

12月3日，新三板企业大地测绘于近日发布了关于董事会审议公开发行股票并在北交所上市议案的提示性公告。本次发行底价为6.2元/股，本次向不特定合格投资者公开发行股票所募集的资金拟用于时空数据交付能力提升项目、测绘地理信息服务站建设项目。公开资料显示，大地测绘于2016年4月21日挂牌新三板，属于测绘地理信息行业，是一家主营业务为政府机构、事业单位及企业客户提供覆盖全产业链的地理信息数据采集、处理、系统建设和软件开发服务的高新技术企业。

七丰精工申请赴北交所上市

12月2日，新三板公司七丰精工发布公告称，公司拟申请北交所上市，拟向不特定合格投资者公开发行股票不超过2000万股(未考虑超额配售选择权的情况下)或不超过2300万股(全额行使本次股票发行的超额配售选择权的情况下)，发行底价拟定为5.5元/股，本次募集资金在扣除发行费用后，将用于公司年产87万件航天航空及交轨精密部件技改项目、年产750万件航天航空紧固件技改项目、年产350万件高速铁路螺纹道钉技改项目和营销网络建设项目。

七丰精工2019年1月挂牌新三板，2021年9月23日，通过精选层挂牌辅导验收。公司业务立足于紧固件制造行业，产品分布于铁路、建筑、航空航天、工程机械、汽车、轮船等多个行业。

沪江材料成北交所第二家过会企业

12月3日，北交所迎来第二审。从事高阻隔工业软包装生产的南京沪江复合材料股份有限公司(下称“沪江材料”)成功过会，若能顺利注册，沪江材料将成北交所第84家挂牌公司。公开资料显示，沪江材料于2016年12月23日挂牌新三板，2021年5月28日从基础层调整为创新层，保荐机构为东吴证券。该公司本次IPO计划募资1.06亿元用于南京沪汇包装科技有限公司塑料包装、铝塑包装材料及制品生产线扩建项目。

聚焦碳中和

发改委：煤炭长协基准价或将上调至700元/吨

12月3日举行的全国煤炭交易会公布了2022年煤炭长期合同签订履约方案征求意见稿。该意见稿由国家发改委制定，其中明确2022年的煤炭长协签订范围进一步扩大，核定能力在30万吨及以上的煤炭生产企业原则上均被纳入签订范围；需求一侧，要求发电供热企业除进口煤以外的用煤100%签订长协。

价格方面，“基准价+浮动价”的定价机制不变，但意见提出，新一年的动力煤长协将每月一调。5500大卡动力煤调整区间在550-850元之间，其中下水煤长协基准价为700元/吨，较此前的535元上调约31%；非下水煤基准价按700元扣除港杂费、运费之后的坑口费测算，具体浮动范围根据全国煤炭交易中心、中国煤炭运销协会等几家机构发布的价格指数确定。这是煤炭长协机制2017年落地后首次上调长协基准价，并给出明确的浮动区间。

工信部：已编制完成钢铁、有色、石化化工、建材等重点行业碳达峰实施方案

12月3日，工业和信息化部节能与综合利用司司长黄利斌表示，工业和信息化部已联合有关部门，编制完成了钢铁、有色金属、石化化工、建材等工业领域重点行业的碳达峰实施方案，后续将按照统一的要求和流程陆续发布。工信部同步印发了《“十四五”工业绿色发展规划》，提出深化生产制造过程的数字化应用，赋能绿色制造。

国家能源局：印发《供电企业信息公开实施办法》

日前，为进一步规范供电企业信息公开相关工作，国家能源局对《供电企业信息公开实施办法》进行了修订，近日正式印发。此次修订工作结合新要求、新期待，对主动公开信息和依申请公开信息的内容、方式及更新时限进行完善，建立信息公开咨询机制和信息公开申诉机制，进一步满足市场主体希望及时了解相关信息的需求，保障企业和人民群众的知情权、参与权、监督权。新修订的《办法》主要在以下几方面进行修订完善：加大了信息主动公开的力度；提高了依申请公开的可操作性；建立了信息公开咨询机制；建立了信息公开申诉机制。

武汉成立长江双碳行动伙伴平台

12月1日，“长江双碳行动伙伴平台”在武汉金融城成立。武汉市生态环境局、江汉区政府、三峡电能有限公司等与一批金融机构携手搭建绿色低碳产融对接平台。此前，围绕碳排放权交易，武汉市政府、央企、上市公司等共同设立100亿元“武汉碳达峰基金”，重点服务再生能源碳减排项目。积极开展碳金融衍生产品业务试点，碳交中心已促成全国单碳配额托管业务落地，开发国内首个碳现货远期交易产品，开展全国首个碳保险业务。

河南明年上半年快速充电桩将覆盖全省高速

河南省交通运输厅近日印发《河南省高速公路服务区绿色出行“续航工程”实施方案》，加快推进充电基础设施建设，到2022年6月底前，全省高速公路已通车运营服务区将实现充电桩全覆盖。2021年年底前，河南省将完成国家级高速公路、省辖市和重点景区周边高速公路服务区(停车区)充电桩建设，充电桩覆盖率达70%以上；2022年6月底前，完成剩余高速公路服务区(停车区)充电桩建设，充电桩覆盖率达到100%，进入全国第一梯队。

(2021.12.1-2121.12.6)

(文章来源：财经网)

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