首批8只北交所主题基金正式获批 多家基金公司饮得“头啖汤”

继首批9只公募REITs面世后，时隔近5个月，华夏基金、建信基金旗下两单公募REITs近日正式获批。据悉，上述公募REITs获批后即将启动发售。与此同时，北交所开市之际，首批8只北交所主题基金也正式获批。易方达、广发、华夏、南方等基金公司拿到首批北交所主题基金批文，饮得“头啖汤”。而上周，A股ETF份额总体增加74.91亿份，资金净流入83.83亿元。其中，首批A50ETF获得了市场资金的青睐，4只ETF上市首周合计净流入近65亿元，出现了比较明显的资金净流入现象。
    11月15日，“基金发行战”再次打响。其中，中银基金管理有限公司(以下简称“中银基金”)、汇添富基金管理股份有限公司(以下简称“汇添富基金”)各发行了一只混合型基金，蜂巢基金管理有限公司(以下简称“蜂巢基金”)则祭出了一只债券型基金。
    
    一、基金行业动态
    1、华夏基金、建信基金旗下公募REITs获批，运作形式与首批公募REITs相似
    继首批9只公募REITs面世后，时隔近5个月，华夏基金、建信基金旗下两单公募REITs近日正式获批。据悉，上述公募REITs获批后即将启动发售。首批9只公募REITs运行平稳，已有产品进行了年度分红。
    11月12日晚间，华夏基金、建信基金旗下公募REITs正式获批。证监会官网信息显示，华夏越秀高速公路封闭式基础设施证券投资基金获准批复，募集份额总额为3亿份，基金合同期限为50年。同时，建信中关村产业园封闭式基础设施证券投资基金获准批复，募集份额总额为9亿份，基金合同期限为45年。从运作形式来看，上述两只产品都是封闭式运作的基金，与首批9只公募REITs产品相似。
    
    2、首批8只北交所主题基金正式获批，多家基金公司饮得“头啖汤”
    北交所开市之际，首批8只北交所主题基金也正式获批。易方达、广发、汇添富、华夏、南方、嘉实、万家、大成等基金公司拿到首批北交所主题基金批文，饮得“头啖汤”。据悉，首批北交所主题基金的单只首募限额或为5亿元，合计募集40亿元，产品有望于本周火速开启发售。这也就意味着，普通投资者仅需1元起即可借道北交所主题基金参与北交所投资。
    8只基金于10月18日同时上报，从基金公司透露的产品设定来看，呈现以下特点：第一，8只产品均为偏股混合型基金；第二，皆以“两年定期开放”方式运作，设置了两年封闭期；第三，产品均约定以不低于非现金基金资产80%的比例，投资于北交所股票，其他持股仓位仍可以投向主板、中小板、创业板、科创板等其他板块股票。
    
    3、上周ETF资金净流入83.83亿元，首批A50ETF最吸金
    上周，A股主要股指迎来普涨行情但涨幅有限，科创50、深证综指、创业板指全周涨幅超2%；科创创业50、沪深300、上证50涨幅不到1%。股票ETF方面，A股ETF份额总体增加74.91亿份，资金净流入83.83亿元。其中，8只ETF日均成交额超10亿元，62只ETF日均成交额超亿元，交投并不活跃，且跟踪主要指数的ETF份额增减不一。
    上周市场最关注的首批A50ETF获得了市场资金的青睐，4只ETF上市首周合计净流入近65亿元，出现了比较明显的资金净流入现象。此外，上周份额与资金净流入居前均被华夏MSCI中国A50互联互通ETF与易方达MSCI中国A50互联互通ETF这两只ETF包揽。其中，华夏MSCI中国A50互联互通ETF上市5天，份额增长35.54亿份，按区间成交均价估算，合计有35.25亿元的资金净流入。
    
    4、多家知名百亿级私募负收益，中小型私募尽显灵活优势
    数据显示，截至11月10日，公布净值的1,739只百亿级私募产品今年以来平均收益率为5.65%，在不同规模股票私募业绩排行榜中垫底。具体来看，多家知名百亿级私募机构整体收益仍为负数，比如同犇投资、汉和汉华资本、景林资产、淡水泉、希瓦私募和东方港湾等。
    相比之下，中小型私募的业绩今年以来表现亮眼。数据显示，截至11月10日，今年以来管理规模在50亿元至100亿元的私募平均收益率高达15.35%，管理规模在10亿元至20亿元的私募以11.81%的平均收益率紧随其后。观其背后，今年以来核心资产陷入调整之中，行业轮动节奏明显加快。受此影响，专注于消费、医药赛道，以价值投资理念为主的百亿级私募业绩黯然失色，而规模适度且操作相对灵活的中小型私募颇具优势。
    
    5、因存在异常经营情形，中基协注销10家私募基金管理人登记
    11月12日，中国证券投资基金业协会(下称“协会”)发布公告称，因存在异常经营情形，且未能在协会书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书，协会将注销10家机构的私募基金管理人登记，并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库。
    10家机构包括北京天瑞华商投资管理有限公司、共创问鼎(厦门)投资管理有限公司、广州粤益投资管理有限公司、慢牛万禹资产管理(上海)有限公司、上海烁泽投资管理有限公司、上海运旺股权投资基金管理有限公司、深圳弘吉基金管理有限公司、顺邦旌宏(上海)股权投资管理合伙企业(有限合伙)、苏州瑞顺创业投资企业(有限合伙)、叶海睿德成都投资管理有限公司等。
    
    二、基金公司动态
    1、博时浦惠混合基金11月16日发售，由过钧担任基金经理
    据悉，博时浦惠一年持有期混合型证券投资基金(简称“博时浦惠混合基金”)将于11月16日起公开发售。招募说明书显示，该基金的股票资产(含存托凭证)占基金资产的0-50%，港股通标的股票的投资比例为股票资产的0-50%，投资于同业存单的比例不超过基金资产的20%。
    博时浦惠混合基金由过钧担任基金经理。过钧1995年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上海分行、美国Lowes食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作，2005年加入博时基金，现任公司董事总经理兼固定收益总部指数与创新组负责人、基金经理。
    
    2、挖掘质地优秀上市公司，南方港股创新视野混合基金11月16日发行
    南方港股创新视野一年持有期混合型证券投资基金(简称“南方港股创新视野混合基金”)将于11月16日起公开发售。招募说明书显示，该基金股票(含存托凭证)投资占基金资产的比例为45%-95%，其中港股通标的股票投资比例不低于非现金基金资产的80%。该基金对股票资产的投资以香港市场为主，依托于南方基金的投资研究平台，以创新的视野来发掘创新技术、创新模式、创新业态等特征为代表的经济增长方式，努力挖掘质地优秀、具备长期价值增长潜力的上市公司。
    南方港股创新视野混合基金由史博担任基金经理。史博具有硕士研究生学历，特许金融分析师(CFA)，具有基金从业资格，曾任职于博时基金、中国人寿资产管理有限公司、泰达宏利基金管理有限公司，2009年10月加入南方基金，现任南方基金副总裁兼首席投资官(权益)等。
    
    3、招商添福定开债基成立，首募规模115.01亿元
    11月13日，招商添福1年定期开放债券型证券投资基金(下称“招商添福定开债基”)发布公告称，该基金于11月12日成立，首募规模115.01亿元，获220户有效认购。
    招募说明书显示，招商添福定开债基对债券的投资比例不低于基金资产的80%，但不投资于股票等资产，也不投资可转换债券、可交换债券。其中，在信用债投资方面，该基金投资的评级为AAA的信用债投资占信用债的比例为50%-100%，评级为AA+的信用债投资占信用债的比例为0-50%，评级为AA的信用债投资占信用债的比例为0-20%。
    
    4、南方量化成长股票基金发布公告，增聘冯雨生为基金经理
    11月13日，南方量化成长股票型证券投资基金(下称“南方量化成长股票基金”)发布公告称，增聘冯雨生为基金经理。
    公告显示，冯雨生是北京大学金融学硕士，特许金融分析师(CFA)，具有基金从业资格，曾就职于长盛基金，历任量化投资部量化研究员、部门负责人兼基金经理。2021年7月加入南方基金，现任数量化投资部总经理和南方量化成长股票基金等产品的基金经理。南方量化成长股票基金成立于2015年6月，截至今年二季度末的规模为2.2亿元。
    
    5、大摩丰裕63个月开放债基年内首“发红包”，可供分配利润2.83亿元
    11月13日，摩根士丹利华鑫丰裕63个月定期开放债券型证券投资基金(下称“大摩丰裕63个月开放债基”)发布公告称，以11月5日为基准日，进行年内首次分红。
    公告显示，截至基准日，大摩丰裕63个月开放债基的份额净值为1.0358元，可供分配利润为2.83亿元，分红方案为0.3元/10份基金份额。大摩丰裕63个月开放债基成立于2020年11月，截至今年三季度末的规模为81.56亿元。
    
    三、新基金发行
    1、中银基金新混基重磅发售，石婧任职1只产品近1年涨幅跑赢同类平均
    11月15日，中银基金推出了一只混合型基金，为中银添禧丰禄稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)(以下简称“中银添禧丰禄稳健养老目标一年持有混合(FOF)”)，基金经理为石婧。
    公开信息显示，中银添禧丰禄稳健养老目标一年持有混合(FOF)以“在严格控制风险的前提下，追求基金资产的长期稳定增值，为投资人提供稳健的养老理财工具”为投资目标，投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括经中国证监会核准或注册的公开募集证券投资基金(含QDII基金、香港互认基金份额)、股票(包含主板、创业板及其他依法上市的股票、存托凭证)、港股通标的股票、债券(国债、金融债、政策性金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、公开发行的次级债、可转换债券、分离交易可转债的纯债部分、可交换债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
    石婧，2017年加入中银基金，现任中银基金助理副总裁(AVP)，中银安康稳健养老基金、中银安康平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)等基金经理。此前，石婧曾任工银瑞信基金产品开发助理、平安资产管理投资经理。
    自2021年11月11日，石婧开始任职中银添禧丰禄稳健养老目标一年持有混合(FOF)的基金经理。截至2021年11月15日，石婧共任职3只混合型基金的基金经理。其中，石婧任职中银安康平衡养老三年(FOF)至今已1年又233天，截至2021年11月10日，该基金近1年的阶段涨幅为10.3%，跑赢同期同类平均涨幅9.03%。
    
    2、汇添富基金发新混基，郑磊1只在管逾一年同类产品任职回报率仅1.05%
    11月15日，汇添富基金发售了一只混合型基金，为汇添富成长领先混合型证券投资基金(以下简称“汇添富成长领先混合A”)，基金经理为郑磊。
    公开信息显示，汇添富成长领先混合A以“采用自下而上的投资方法，以基本面分析为立足点，在科学严格管理风险的前提下，精选成长领先主题的优质公司，谋求基金资产的中长期稳健增值”为投资目标，投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(含创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证)、港股通标的股票、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政府债券、可交换债券、可转换债券(含分离交易可转债)及其他经中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、股指期货、股票期权、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
    郑磊，2017年11月加入汇添富基金，现任添富创新医药混合、汇添富医药保健混合、汇添富中盘积极成长混合等基金经理。加入汇添富基金前，郑磊曾任职于国泰君安证券有限公司、中海基金管理有限责任公司。
    自2021年9月29日，郑磊起任汇添富成长领先混合A的基金经理。截至2021年11月15日，郑磊共任职6只混合型基金的基金经理。其中，郑磊任职汇添富医疗积极成长一年持有混合A至今已1年又86天，该基金任职回报率仅为1.05%。
    
    3、蜂巢基金推出新债基，金之洁名下3只产品近1年业绩稍显逊色
    11月15日，蜂巢基金发行了一只债券型基金，为蜂巢丰吉纯债债券型证券投资基金(以下简称“蜂巢丰吉纯债A”)，基金经理为金之洁。
    公开信息显示，蜂巢丰吉纯债A以“在严格控制风险并保持良好流动性的基础上，本基金力争获取高于业绩比较基准的投资收益，追求基金资产的长期、稳健、持续增值”为投资目标，投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市交易的债券(包括国债、央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、公开发行的次级债、可分离交易可转债的纯债部分等)、资产支持证券、银行存款(包括协议存款、定期存款、通知存款)、同业存单、货币市场工具、债券回购等金融工具，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
    金之洁，2018年加入蜂巢基金，任交易部副总监；现任蜂巢丰鑫纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金、蜂巢丰业纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金、蜂巢添汇纯债债券型证券投资基金等基金经理。此前，金之洁曾加入广发银行股份有限公司。
    自2021年11月12日，金之洁开始任职蜂巢丰吉纯债A的基金经理。截至2021年11月15日，金之洁共任职10只债券型基金的基金经理。其中，截至2021年11月12日，蜂巢添元纯债A、蜂巢添禧87个月定开、蜂巢添汇纯债A近1年的阶段涨幅分别为4.01%、4.22%、4.24%，均不及同期同类平均涨幅4.38%。
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