百亿级私募数量首破100整数关 存续私募证券投资基金规模5.59万亿元

2021年进入最后两个月，公募基金产品发行正在面临“堵车”。目前，尚有118家基金公司的517只基金产品获批待发。私募方面，今年以来私募头部梯队扩容迅速，截至11月5日，百亿级私募数量增至100家，这是百亿级私募数量首次突破100整数关。值得一提的是，作为国内头部基金公司，华夏基金继续看好成长股的长期价值，并在此赛道上布局重磅新品——华夏核心成长混合型基金，该基金将于11月11日起正式发售。
    回顾部分近期新发售的混合型基金。华安基金管理有限公司(以下简称“华安基金”)、银河基金管理有限公司(以下简称“银河基金”)均于11月8日发行了一只混合型基金。此外，大成基金管理有限公司(以下简称“大成基金”)在11月10日推出了一只混合型产品。
    
    一、基金行业动态
    1、517只基金产品待发，公募基金产品发行面临“堵车”
    上报1,853只产品，获批1,619只产品，目前有517只产品等待发行……这是今年以来公募基金产品发行的相关情况。2021年进入最后两个月，公募基金产品发行正在面临“堵车”。目前，有不少获批待发的基金产品，正在无奈选择“压哨”发行，甚至有基金公司申请推迟发行时间。在不景气的发行环境之下，手握大量批文的基金公司正在被迫做出选择：保重点产品。
    数据显示，截至11月9日，今年以来共计有140家基金公司，累计上报了1,853只基金产品，同期获批的基金产品数量是1,619只。目前有67家基金公司的167只基金产品正在发行，尚有118家基金公司的517只基金产品获批待发。可以说，在获批待发的“基金池”中已经蓄了不少水，基金产品发行遭遇“堵车”。
    
    2、多只医药主题基金登上基金销量榜，基民申购热情延续
    自7月初以来，医药板块持续下挫，申万一级医药生物行业指数自7月初高点已累计回调近20%。医药主题基金未能幸免。数据显示，不少医药基金近几个月来净值大幅回调。其中，中欧医疗健康混合C下半年以来最大回撤已超过25%。
    虽然医药板块走势不佳，但医药基金却卖得热火朝天。支付宝数据显示，近一周销量TOP榜单中，几只医药基金获得大举申购。其中，有超100万人购买葛兰管理的中欧医疗健康混合C，该基金也一举冲到周销量第一的位置。与此同时，工银瑞信前沿医疗A、广发医疗保健A近一周分别有超10万人、超5万人购买，在基民中非常有人气。
    
    3、私募量化指增产品现集体回撤，风格暴露成主因
    今年以来备受关注的私募量化指增产品近期集体回调，此前业绩亮眼的中证500指增产品更是重灾区，大幅跑输同期股指。据某量化私募提供的数据，8月27日至11月5日，同业超额收益平均回撤4.23%，同业累计超额收益最大回撤6.67%；11月1日至11月5日，同业超额收益平均回撤1.82%，同业累计超额收益最大回撤3.66%。
    对于近期部分量化指数增强产品的回撤，卓识投资首席执行官张卓表示，近期回撤主要有两方面的原因：一是8月底以来指数出现回撤，但指数的回撤并不是引起指数增强产品回撤的主因；二是市场风格轮动，导致部分风险收益比例较高的量化管理人的中证500指数增强产品出现了大幅回撤，不过不同量化管理人之间阿尔法回撤差别很大。对于第二点，目前指数增强的收益主要分为风险收益和纯超额收益。其中，策略里风险收益占比较大的这一类管理人，前期因为风格暴露而获得比做纯超额收益的量化管理人更高的收益，但也因风格暴露导致其在近期市场风格轮动时产品回撤较大。
    
    4、北交所开市在即，私募股份标准化转让有望成为可能
    近日，监管层宣布北交所主要制度规则将在11月15日起正式施行。北交所的设立将发挥多层次资本市场的纽带作用，形成相互补充、相互促进的中小企业直接融资成长路径。
    这对创投行业而言有着重要的意义，私募股权基金“募投管退”的良性循环有望再次加速，创新资本可快速形成。这正是近十年来，多地交易所以及区域股权交易中心持续探讨的话题——私募股份标准化转让如何形成系统性市场并产生持续效应。在业内人士看来，新三板长期以来的实践，以及北交所的出现使上述愿景成为可能。
    
    5、百亿级私募数量首破100整数关，存续私募证券投资基金规模5.59万亿元
    最新数据显示，截至11月5日，管理规模超过100亿元的私募证券投资机构增至100家，这是百亿级私募数量首次突破100整数关。百亿级私募数量不断创新高的背后，折射的是居民财富向权益资产转移的大趋势，私募证券投资机构正逢发展大时代。不过，在行业快速发展的同时，私募内部优胜劣汰愈发激烈，中长期稳健业绩是机构胜出的“必杀技”。
    数据显示，今年以来私募头部梯队扩容迅速。截至11月5日，百亿级私募数量增至100家，创出历史新高。其中，仅11月以来百亿级私募就增加了7家，分别是正圆投资、宽远资产、冲积资产、和谐浩数投资管理、遂玖资产、红筹投资和聚宽投资。此外，今年前三季度私募证券投资基金规模不断创出历史新高。截至9月末，存续私募证券投资基金规模为5.59万亿元，较年初的3.77万亿元增加了2万多亿元。
    
    二、基金公司动态
    1、长城行业轮动近一年斩获104.82%收益率，三季度末份额较年初增加28倍
    三季报显示，长城行业轮动近一年斩获了104.82%的收益率，远超同期6.43%的业绩基准。数据显示，截至10月31日，该基金过去一年业绩在495只灵活配置型基金(A类)中高居首位。在业绩带动下，长城行业轮动规模增长迅速。截至三季度末，该基金的份额达到12.41亿份，较年初增加了28倍；资产规模飙升到32.84亿元，较年初增加了近52倍。
    据悉，长城行业轮动的基金经理杨宇，是长城基金内部培养起来的新锐基金经理。2016年7月毕业后，杨宇加入长城基金，先后担任环保公用、新能源等行业的研究员，是新能源产业链的基本面投资者。
    
    2、长城中债国开行债基成立，首募规模30亿元
    11月9日，长城中债1-5年国开行债券指数证券投资基金(下称“长城中债国开行债基”)发布公告称，该基金于11月8日成立，首募规模30亿元。
    招募说明书显示，长城中债国开行债基为指数基金，主要采用抽样复制和动态最优化的方法，投资于标的指数中具有代表性和流动性的成分券和备选成分券。具体看，该基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，其中投资于待偿期在1年-5年(包含1年和5年)的标的指数成分券和备选成分券的比例不低于基金非现金基金资产的80%。
    
    3、红土盐田港REIT公告新动向，基础设施项目公司吸收合并事项完成
    11月9日，红土创新盐田港仓储物流封闭式基础设施证券投资基金(下称“红土盐田港REIT”)发布公告称，该基金的基础设施项目公司深圳市盐港现代物流发展有限公司(下称“物流公司”)已完成对深圳市盐港现代物流运营有限公司(以下简称“运营公司”)的吸收合并。吸收合并事项完成后，物流公司主体存续，运营公司主体注销。
    公告显示，2021年9月17日，红土创新基金代表“红土盐田港REIT”作为专项计划唯一资产支持证券持有人作出书面指令，同意运营公司将持有的物流公司100%股权转让给深创投红土资产管理(深圳)有限公司，同意运营公司与物流公司对吸收合并事项作出股东决定并签署《吸收合并协议》，运营公司注销，合并后运营公司债权、债务由物流公司承继，吸收合并后物流公司注册资本为9.69亿元。截至2021年11月5日，物流公司已取得深圳市市场监督管理局出具的证明文件，运营公司已取得合并注销证明，物流公司与其原股东运营公司的吸收合并相关事项完成。本次吸收合并事项完成后，物流公司股东由运营公司变更为深创投红土资产管理(深圳)有限公司。
    
    4、多资产多策略力求稳健增值，易方达悦兴一年开放申购
    今年以来股市结构性分化特征明显，热点板块轮动速度加快，进可攻、退可守的基金产品由于具有分散风险、收益多元、攻防兼备等特性，受到投资者欢迎。去年发行时创下过一日募集超百亿元的易方达悦兴一年就是这类产品的代表，该基金成立于去年11月27日，2021年11月8日起开放申购。
    数据显示，截至今年10月末，易方达悦兴一年净值增长率为8.14%，同类平均为6.62%。据介绍，该产品鲜明的特色就是“多资产、多策略，力求稳健增值”，以债券投资为主，投资于股票资产的比例不高于基金资产的40%，在控制风险的前提下，追求基金资产的稳健增值。债券投资主要通过久期配置、类属配置、期限结构配置和个券选择四个层次进行投资管理。择机参与股票投资，在行业分析、公司基本面分析及估值水平分析的基础上，把握股票投资机会。
    
    5、华夏基金看好成长股长期价值，华夏核心成长“双十一”重磅开售
    年内市场震荡加剧，持续演绎结构性行情，去年大火的消费、医药下跌，而新能源军工、钢铁化工等板块强势飘红。2021年只剩下两个月，市场仍存在较多的不确定因素，投资者该如何为明年行情做好准备？作为国内头部基金公司，华夏基金继续看好成长股的长期价值，并在此赛道上布局重磅新品——华夏核心成长混合型基金，该基金将于11月11日起正式发售。
    据悉，华夏核心成长的股票投资占比为60%-95%，可同时布局A股、港股，将围绕新兴成长行业和传统行业中具备“成长属性”的公司构建投资组合。中国进入工业化后期，开启产业升级之路。制造业作为“立国之本、兴国之器、强国之基”，被视为未来十年向上升级的主导产业之一，华夏核心成长也将聚焦这条投资主题下的四大主线，分别是：需求升级驱动下的“新供给”、具备全球竞争力的制造业龙头、智能化及对传统产业的改造、核心卡脖子产业的进口替代等。具体行业板块将涉及智能电动车、新能源、军工、智能物联网等。
    
    三、新基金发行
    1、大成基金开售新混基，徐彦名下2只同类产品近6月涨幅跑输同类平均
    11月10日，大成基金推出了一只混合型基金，为大成致远优势一年持有期混合型证券投资基金(以下简称“大成致远优势一年持有期混合A”)，基金经理为徐彦。
    公开信息显示，大成致远优势一年持有期混合A以“在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提下，通过专业化行业深度研究分析，力争实现基金资产的长期稳定增值”为投资目标，投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包括主板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、存托凭证、港股通标的股票、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款(包括协议存款、定期存款等)、货币市场工具、股指期货、国债期货，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
    徐彦，现任大成基金股票投资部总监，大成睿享混合型证券投资基金、大成竞争优势混合型证券投资基金、大成策略回报混合型证券投资基金等基金经理。此前，徐彦曾任职于中国东方资产管理公司。
    自2021年11月2日，徐彦开始任职大成致远优势一年持有期混合A的基金经理。截至2021年11月10日，徐彦共任职5只混合型基金的基金经理。其中，截至2021年11月9日，大成睿享混合A、大成策略回报混合近6月的阶段涨幅分别为6.39%、7.38%，均跑输同期同类平均涨幅8.72%。
    
    2、银河基金祭出新混基，张杨任职4只基金近3月业绩跌幅大于同类平均
    11月8日，银河基金发售了一只混合型基金，为银河成长优选一年持有期混合型证券投资基金(以下简称“银河成长优选一年持有混合A”)，基金经理为张杨。
    公开信息显示，银河成长优选一年持有混合A以“基于严格的风险控制，通过主动组合管理，追求超越业绩比较基准的投资回报，力争实现基金资产的长期增值”为投资目标，投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票和存托凭证(含主板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票和存托凭证)、港股通标的股票、债券(包括国债、央行票据、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、短期融资券、超短期融资券、中期票据、可转换债券(含可分离交易可转换债券)、可交换债券及其他中国证监会允许基金投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
    张杨，曾任银河基金行业研究员，银河美丽优萃股票型证券投资基金、银河康乐股票型证券投资基金的基金经理；现任银河主题策略混合型证券投资基金、银河银泰理财分红证券投资基金、银河大国智造主题灵活配置混合型证券投资基金等基金经理。此前，张杨曾任东方证券资深宏观策略分析师。
    自2021年10月22日，张杨起任银河成长优选一年持有混合A的基金经理。截至2021年11月10日，张杨共任职5只混合型基金的基金经理。其中，截至2021年11月9日，银河银泰混合、银河主题混合、银河智造混合、银河新动能混合近3月的阶段涨幅分别为-5.08%、-5.14%、-5.35%、-4.83%，跑输同期同类平均涨幅-1.6%、-1.6%、-0.1%、-1.6%。
    
    3、华安基金推出新混基，万建军在手2只同类产品近1月涨幅稍显逊色
    11月8日，华安基金发行了一只混合型基金，为华安研究领航混合型证券投资基金(以下简称“华安研究领航混合A”)，基金经理为万建军。
    公开信息显示，华安研究领航混合A以“在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳健增值”为投资目标，投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包括创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证)、港股通标的股票、债券(包括国债、地方政府债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、国债期货、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
    万建军，2016年3月加入华安基金，任投资研究部联席总监；现任华安研究精选混合型证券投资基金、华安研究智选混合型证券投资基金、华安研究驱动混合型证券投资基金等基金经理。此前，万建军历任于上海申银万国证券研究所有限公司、平安养老保险股份有限公司。
    自2021年10月13日，万建军开始任职华安研究领航混合A的基金经理。截至2021年11月10日，万建军共任职4只混合型基金的基金经理。其中，截至2021年11月9日，华安研究智选混合A近1月的阶段涨幅为2.1%，不及同期同类平均涨幅2.28%。无独有偶，截至2021年11月5日，华安研究驱动混合A近1月的阶段涨幅为1.09%，不及同期同类平均涨幅2.28%。
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