年内权益类ETF总成交额超去年全年 流动性向龙头产品集中

上市四个月来，首批9只基础设施公募REITs运行平稳，价格均高于发行价格。同时，第二批基础设施公募REITs正在陆续申报。另一方面，截至10月20日，两市共有200余家上市公司发布了2021年三季报。其中，83家上市公司的流通股东名单中出现了公募基金产品的身影，且公募基金的“心头好”明显体量偏小，甚至有一些市值不满百亿甚至不到50亿元的公司，被基金大举买入。此外，截至10月19日，全市场523只权益类ETF(统计含股票ETF+跨境ETF，不包括商品ETF)今年以来总成交额6.7万亿元，创历史新高。
    新基市场上，10月21日，西藏东财基金管理有限公司(以下简称“东财基金”)发行了一只指数型基金，海富通基金管理有限公司(以下简称“”)祭出了一只混合型产品。值得注意的是，广发基金管理有限公司(以下简称“广发基金”)于10月18日开售了一只混合型基金。
    
    一、基金行业动态
    1、首批公募REITs上市以来运行平稳，又有3只新产品上报
    10月21日，首批9只基础设施公募REITs上市已有四个月。上市四个月来，9只产品价格均高于发行价格，中航首钢绿能REIT和富国首创水务REIT溢价率超过20%。同时，第二批基础设施公募REITs正在陆续申报。近日，华夏、建信和国泰君安资管上报三只公募REITs且均获受理。
    其中，上市运行四个月来，截至10月20日收盘，中航首钢绿能REIT溢价率最高，为27.06%；富国首创水务REIT溢价率超过20%；中金普洛斯REIT、浙商沪杭甬REIT和红土盐田港REIT溢价率均超10%；东吴苏园产业REIT、华安张江光大REIT和平安广州广河REIT溢价率则为个位数。
    
    2、基金大举买入“小而美”公司，“价值兼顾成长”基金经理现身其中
    数据显示，截至10月20日，两市共有200余家上市公司发布了2021年三季报。其中，83家上市公司的流通股东名单中出现了公募基金产品的身影。这83家上市公司的平均市值超过400亿元，如果剔除牧原股份、万华化学、东方财富、迈瑞医疗等三、四千亿元市值的巨无霸，公募基金的“心头好”明显体量偏小，甚至有一些市值不满百亿甚至不到50亿元的公司，被基金大举买入。
    一些通常被归为“价值投资”或者说“价值兼顾成长”的基金经理，也对一些“小而美”上市公司兴趣浓厚。以交银施罗德基金的老将王崇为例，其管理的交银施罗德新成长混合和交银施罗德精选混合出现在新大正的前十大流通股东名单中，分别持有320.22万股和239.48万股。新大正10月20日的最新市值为58亿元。同样，国泰基金程洲管理的国泰聚信价值优势灵活配置混合、国泰大制造两年持有期混合出现在新洋丰的前十大流通股东名单。
    
    3、公募权益类基金投资者盈利洞察报告在京发布，权益类基金投教联盟启动
    10月20日，由景顺长城基金、富国基金、交银施罗德基金三家金牛基金管理公司携手中国证券报共同推出的《公募权益类基金投资者盈利洞察报告》在京发布。发布会上，中国证券投资基金业协会党委委员、副秘书长黄丽萍，中国证券报党委书记、董事长、总编辑徐寿松，景顺长城总经理康乐、富国基金总经理陈戈、交银施罗德总经理谢卫共同启动“权益类基金投教联盟”。
    “权益类基金投教联盟”的成立旨在联合媒体、基金公司、销售机构以及投顾机构，普及基金知识，传播正确的投资理念，持续提升投资者体验，以专业理性的态度不断产出高质量的投教内容，促进行业长远发展，为普惠金融和共同富裕作出应有的贡献。
    
    4、毕马威“把脉”全球风投，第二季度全球风险投资创新高
    近日，毕马威发布的《风投脉搏：2021年第二季度全球风投趋势分析报告》(下称“《报告》”)显示，2021年第二季度全球风险投资激增，创历史新高。在2021年第二季度，全球接受风投的公司共达成7,687宗交易，融资总额达1,571亿美元。
    《报告》显示，2021年第二季度，全球各地区均吸引了大量风险投资。在大量可用现金、高估值及IPO继续繁荣等因素的推动下，风险投资市场仍非常活跃。欧洲和美洲风险投资均创区域新高；与此同时，美国、澳大利亚、荷兰、瑞士、以色列、印度、法国、德国、英国、巴西、墨西哥、加拿大等国的风险投资均创下季度新高。
    
    5、年内权益类ETF总成交额超去年全年，流动性向龙头产品集中
    数据显示，截至10月19日，全市场523只权益类ETF(统计含股票ETF+跨境ETF，不包括商品ETF)今年以来总成交额6.7万亿元，超过去年全年6.64万亿元的总成交金额，创历史新高。从各产品的成交数据来看，今年以来成交额最大的是沪深300ETF，高达4,241.36亿元，上证50ETF、证券ETF的年内成交额均超过3,700亿元。
    从更有看点的日均成交额看，沪深300ETF、上证50ETF日均成交额超过20亿元，高居第一梯队；证券ETF、中证500ETF、恒生ETF等5只产品日均成交额也超过10亿元。值得注意的是，在总成交额居前的权益ETF产品中，绝大多数是百亿规模基金，产品本身的龙头地位和较大管理规模为场内的市场活跃度提供了基础。
    
    二、基金公司动态
    1、以生物多样性保护为主题，兴慈善1号绿色慈善信托首期产品成立
    兴业国际信托有限公司与中华环境保护基金会开展合作，通过“绿色+公益+慈善信托”的有机结合，共同打造“兴慈善”绿色慈善信托系列产品体系，旨在促进国内慈善事业及生态环境保护公益事业发展，助力国内绿色环保公益领域的可持续发展。近日，“兴慈善1号绿色慈善信托”首期产品正式成立，标志着国内首个以生物多样性保护为主题的绿色慈善信托正式开始运行。
    兴慈善1号绿色慈善信托首期试点将围绕《生物多样性公约》第十五次缔约方大会(COP15)主题开展相关公益活动，包括支持出版《生物多样性保护100+全球案例》图书、开展生物多样性保护主题海报宣传等，旨在通过多元方式展示各国非国家主体在生物多样性保护领域的努力和决心，为全球生物多样性保护提供经验分享交流平台，促进形成交流合作网络，推动生物多样性保护深入人心。
    
    2、面向新国潮新消费，天弘新华沪港深新兴消费品牌指数证券投资基金获批
    日前，“天弘新华沪港深新兴消费品牌指数证券投资基金”获得监管部门准予注册的批复，即将发行。该公募基金产品挂钩新华指数(北京)有限公司发布的“新华沪港深新兴消费品牌指数”，由天弘基金管理有限公司作为基金管理人。
    新华沪港深新兴消费品牌指数面向“新国潮”和新消费的发展趋势，集传统消费创新和新兴消费发展理念于一体，对上市企业品牌价值进行全方位的综合评价，旨在客观、准确地描述消费行业优秀国产品牌在资本市场中的表现。指数采用了新华指数特色评价体系，选择了包括小米集团-W、中国中免等优质成长股票作为指数成分股。指数自2020年12月16日发布至今，多只成分股业绩表现亮眼。
    
    3、博时基金投顾业务通过现场检查，即将正式展业
    10月20日，博时基金对外宣布，该公司的公募基金投顾业务通过了现场检查，接下来将正式开展该业务。博时基金表示，投顾业务是该公司一项重要发展战略。目前公司已在投资团队、组合构建、风险控制、运营陪伴等方面进行了业务布局，以期用专业全面的资产管理服务，给客户带来“可以信赖、值得托付”的投资体验。
    博时基金表示，基金投顾业务的推广，将对行业长期发展起到重要意义。机构将以专业、科学的服务为投资者取得收益、增强投资体验，形成行业正向循环。首先，机构通过为客户量身定制专属的资产配置方案，提供长期持续的陪伴与服务，有利于在制度设计上，引导行业更加注重客户利益、满足客户需求。其次，对基民来说，投顾业务的重点不仅在“投”，也在于“顾”，是引导和养成资产多元化配置的习惯、优化居民资产结构的重要组成部分，有助于服务机构与投资者深入沟通、长期同行、共同成长。
    
    4、联合国贸发会议新兴市场可持续基金提名曝光，华夏、工银瑞信旗下产品进前十
    10月20日，全球六支以可持续发展为主题的基金在第七届联合国世界投资论坛上获得了联合国贸易和发展会议首届全球可持续基金奖和新兴市场可持续基金奖。2021年贸发会议可持续基金奖包括全球可持续基金奖以及新兴市场可持续基金奖。联合国贸发会议从780支合格的基金中筛选了30支可持续性综合表现最为突出的基金，作为候选名单提交国际专家委员会，由该委员会投票选出全球可持续基金奖的四名获奖者以及新兴市场可持续基金奖的两名获奖者。候选基金要求至少有三年的历史，管理的资产超过2,000万美元，并符合关键的可持续性标准。
    联合国贸发会议投资司司长詹晓宁强调，获奖基金的投资业绩和优异的可持续性表明，可持续投资不仅商业上可行，而且可以帮助我们解决全球气候、环境和社会问题，同时还能帮助投资者降低可持续性相关风险。2021年两个奖项的六支获奖基金均来自欧洲和美国，但中国、巴西的四支基金也表现优异，进入了新兴市场可持续基金前十提名，其中包括中国华夏基金的能源革新股票型基金和工银瑞信生态环境行业股票型基金。
    
    5、迈瑞医疗前三季度净利升24.23%，三季度末刘彦春对其持有市值近70亿元
    10月19日晚间，迈瑞医疗发布公告显示，2021年前三季度，公司实现营业收入193.92亿元，同比增长20.72%；归属于上市公司股东的净利润66.63亿元，同比增长24.23%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润65.44亿元，同比增长24.3%；基本每股收益5.4816元。
    最新披露的三季报还显示迈瑞医疗获得多位明星基金经理青睐。截至三季度末，由刘彦春管理的景顺长城新兴成长混合较二季度末增持迈瑞医疗149.99万股，目前持股1,249.98万股，持有市值约48.18亿元，位列第5大流通股东。由刘彦春管理的另一只景顺长城鼎益混合 (LOF) 较二季度末增持68.85万股，目前持股499.99万股，持有市值约19.27亿元，位列第8大流通股东。也就是说，截至三季度末，刘彦春持有迈瑞医疗市值接近70亿元。
    
    三、新基金发行
    1、广发基金FOF-LOF产品发行，国内养老FOF产品实践领航家杨喆担纲
    10月18日，广发基金推出了一只混合型基金，为广发优选配置两年封闭运作混合型基金中基金(FOF-LOF)(以下简称“广发优选配置两年封闭混合(FOF-LOF)A”)，基金经理为杨喆。
    公开信息显示，广发优选配置两年封闭混合(FOF-LOF)A以“在控制风险和保持资产流动性的基础上，通过定量与定性相结合的方法精选不同资产类别中的优质基金，结合基金的风险收益特征和市场环境合理配置权重，力争实现基金资产的长期稳健增值”为投资目标，投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括经中国证监会依法核准或注册的公开募集证券投资基金(包括QDII基金、香港互认基金及其他经中国证监会依法核准或注册的基金)、国内依法发行上市的股票(包括创业板及其他依法上市的股票、存托凭证)、港股通标的股票、债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券以及经法律法规或中国证监会允许投资的其他债券类金融工具)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
    杨喆，现任广发基金资产配置部联席总经理。此前，杨喆曾任国泰君安证券有限公司研究所金融工程与衍生品研究员，交银施罗德基金管理有限公司多元资产管理副总监、基金经理。
    自2021年9月30日，杨喆开始任职广发优选配置两年封闭混合(FOF-LOF)A的基金经理。截至2021年10月21日，杨喆共任职1只混合型基金的基金经理，即广发优选配置两年封闭混合(FOF-LOF)A。
    值得一提的是，招商证券在近期发布的报告中评价称，杨喆是国内养老FOF产品实践领航家，历史管理公募FOF规模超140亿元。她拥有完善扎实的资产配置和基金研究体系，注重产品风险控制，擅长打造高性价比组合；注重投资分散度，行业配置均衡。
    
    2、东财基金发售新指数型基金，杨路炜出任基金经理
    10月21日，东财基金发售了一只指数型基金，为西藏东财中证食品饮料指数增强型发起式证券投资基金(以下简称“东财中证食品饮料指数增强A”)，基金经理为杨路炜。
    公开信息显示，东财中证食品饮料指数增强A以“在对标的指数进行有效跟踪的被动投资基础上，结合增强型的主动投资，力争获取高于标的指数的投资收益”为投资目标，投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股、备选成份股、其他国内依法发行上市的股票(非标的指数成份股及其备选成份股，包含主板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证)、债券(包括国债、金融债券、企业债券、公司债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券(包括分离交易可转债)、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券)、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款(包括定期存款、协议存款等)、货币市场工具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
    杨路炜，自2016年始，先后在兴业经济研究咨询股份有限公司、东财基金担任量化研究员、基金经理等职务，目前担任西藏东财中证银行指数型发起式证券投资基金基金经理。
    自2021年10月14日，杨路炜起任东财中证食品饮料指数增强A的基金经理。截至2021年10月21日，杨路炜共任职8只指数型基金的基金经理。其中，杨路炜任职东财有色增强A的时间最长，至今已219天，该基金的任职回报率为51.84%。
    
    3、海富通基金新混基发行，范庭芳1只基金年内业绩与同类基金差异明显
    10月21日，海富通基金发行了一只混合型基金，为海富通成长领航混合型证券投资基金(以下简称“海富通成长领航混合A”)，基金经理为范庭芳。
    公开信息显示，海富通成长领航混合A以“将积极进行资产配置，并采用自下而上的方式精选成长前景确定的行业及个股，力争实现基金资产持续稳定增值”为投资目标，投资范围包括国内依法发行上市的股票(包含创业板及其他经中国证监会允许上市的股票)、存托凭证、港股通标的股票、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可交换债券、可转换债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、同业存单、股指期货、国债期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
    范庭芳，2015年12月加入海富通基金，历任股票分析师、高级股票分析师、公募权益投资部基金经理助理；现任海富通中小盘混合、海通成长价值混合、海富通电子信息传媒产业股票型证券投资基金等基金经理。此前，范庭芳曾任中银基金管理有限公司研究员。
    自2021年10月18日，范庭芳开始任职海富通成长领航混合A的基金经理。截至2021年10月21日，范庭芳共任职4只混合型基金和1只股票型基金的基金经理。截至2021年10月20日，海富通成长价值混合A今年来的阶段涨幅为-11.42%，远不及同期同类平均涨幅6.72%。
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