10月195只新基将陆续面市 多位实力派基金经理同台竞技

进入10月份，基金发行市场或迎来超级发行周。数据显示，10月份共有195只新基金进入发行阶段(A/C份额合并计算)，其中不乏实力派基金经理管理的产品。另一方面，今年以来，新基金发行保持高水平，基金产品淘汰也在加速，已经有181只基金清盘，已比去年全年的171只多出10只。值得一提的是，近期A股市场消费板块持续回暖，今年以来一直表现不振的消费主题基金近日业绩名列前茅，多只产品近半个月收益率超10%，萧楠、刘彦春等顶流基金经理管理的产品收益率居前。

10月12日，多只新基集中发售。其中，华安基金管理有限公司(以下简称“华安基金”)、汇添富基金管理股份有限公司(以下简称“汇添富基金”)均推出了一只混合型基金。值得注意的是，10月11日，鹏华基金管理有限公司(以下简称“鹏华基金”)发售了一只指数型产品基金。

 

一、基金行业动态

1、10月195只新基将陆续面市，多位实力派基金经理同台竞技

基金发行市场在10月份或迎来超级发行周，更有百亿元级募集上限的新基金产品再现。数据显示，10月份共有195只新基金进入发行阶段(A/C份额合并计算)。从基金类型来看，主动权益类基金依然占据大多数，其中普通股票型基金、偏股混合型基金、灵活配置型基金和平衡混合型基金合计41只，其中不乏中欧基金周蔚文、大成基金韩创、中银基金李建等实力派基金经理管理的产品。

其中，中欧洞见一年持有期混合是10月份公募新发基金市场最为关注的一只新基金，该基金的拟任基金经理是驰骋基金行业22年的“老将”周蔚文，他已经管理基金产品超过14年，其管理的代表作中欧新蓝筹A自成立以来已经斩获643%的回报率。这只基金是周蔚文近2年来发行的第一只新基，募集额度为50亿元，并设有一年封闭期。

 

2、今年以来已有181只基金清盘，总数超过去年全年

今年以来，新基金发行保持高水平，基金产品淘汰也在加速，已经有181只基金清盘，总数超过去年全年。多位公募人士表示，行业规模连创新高，新基金发行和老基金清盘都是行业新陈代谢、吐故纳新的正常方式，未来基金清盘将更为常态化。

数据显示，按基金成立日统计，截至10月8日，今年以来已成立新基金1,391只，总规模2.35万亿元。与此同时，基金清盘也在创新高。截至10月8日，今年以来共有181只基金产品清盘，已比去年全年的171只多出10只。从产品类别来看，和此前固收类基金为清盘主力不同，今年清盘的基金中权益类产品最多，达到93只，占比超过一半。其中，普通股票型基金23只，混合型基金70只。年内清盘的债券基金为79只。

 

3、主动量化基金业绩分化显著，最优和最差基金收益差达75个百分点

今年A股市场热点分散，量化策略优势得以发挥，取得不错的业绩。不过，主动量化基金因为投资模型的差异，业绩分化也十分显著。数据显示，截至10月11日，337只主动量化基金平均收益率为6.06%，优于主动权益基金4.57%的整体表现。

其中，6只主动量化基金表现尤其出色，年内收益超过30%。长信低碳环保行业量化以47.68%的收益率排在第一，银华新能源新材料量化收益率为43.67%，中欧量化驱动、东吴智慧医疗量化策略、先锋量化优选和长信量化中小盘也分别取得了34.11%、32.54%、31.92%和30.72%的业绩。不过，同期也有110只主动量化基金净值出现亏损，13只基金亏损超过10%，表现最差的亏损26.97%。最优和最差基金收益差达到75个百分点。

 

4、量化巨头掀起投资中国市场热潮，全球投资者瞄准中国资产

全球最大对冲基金桥水日前向美国证监会提交的信息披露文件显示，截至9月24日，桥水在海外设立的中国基金——桥水全天候中国基金自设立以来共销售24.88亿美元。知名量化机构Two Sigma在海外发行的中国基金也备受关注，该公司8月17日向美国证监会提交的信息披露文件显示，截至8月17日，Two Sigma中国核心股票基金共销售8.88亿美元。此外，知名量化机构元盛今年4月在开曼注册了一只名为元盛中国量化基金的产品；全球最大的上市对冲基金英仕曼旗下的AHL也于8月19日在开曼注册了AHL中国目标风险基金。

景顺近日对全球投资者的中国资产配置所进行的一项调查显示，全球绝大多数资产所有者在过去的12个月里均上调或保持了对中国资产的配置比例。具体来看，86%的受访者表示，已在过去的12个月里上调或保持中国资产配置比例；64%受访者表示将在未来12个月里进一步增持中国资产；只有12%的受访者表示，对中国资产会有所减持。

 

5、A股市场消费板块持续回暖，多只产品近半个月收益率超10%

近期A股市场消费板块持续回暖，今年以来一直表现不振的消费主题基金近日业绩名列前茅，多只产品近半个月收益率超10%，萧楠、刘彦春等顶流基金经理管理的产品收益率居前。数据显示，截至10月8日，9月23日以来4,279只(AC份额合并计算)主动偏股型基金平均收益率为-1.31%，表现较差的基金回撤近20%。在此期间，消费主题基金表现突出，在收益率前20只基金中，有超10只为消费主题或主投消费类的基金。

具体来看，表现最好的是由吴逸管理的东财消费精选A和李宜璇管理的银华食品饮料A，以上两只基金近半个月的净值增长率分别达11.18%和11%；随后是萧楠和王元春管理的易方达消费行业、周健管理的东吴国企改革A以及刘彦春管理的景顺长城内需增长，三只基金净值增长率均超10%。

 

二、基金公司动态

1、瑞银前海获基金销售牌照，借助粤港澳大湾区优势和机遇发展

10月11日，瑞银集团全资子公司瑞银前海财富管理有限公司(简称“瑞银前海”)宣布已获深圳证监局批准，取得基金销售业务资格。工商注册信息显示，瑞银前海成立于2018年2月12日，注册资本2.06亿元人民币，由UBS AG(瑞银集团)100%控股，为外商独资企业，注册地在深圳前海深港基金小镇。

瑞银亚太区执行总裁许健洲表示，中国金融市场开放程度不断提升，大湾区建设全面推进，瑞银作为全球最大的财富管理机构，将积极把握这一重要发展机遇，致力于提供专业的财富管理服务及投资者教育，为中国金融市场的健康发展贡献力量。

 

2、中欧招益稳健一年持有期混合基金获批，为首只可投公募基金的非FOF基金

公募行业又有创新产品获批。据悉，首只可投公募基金的非FOF普通基金——中欧招益稳健一年持有期混合基金获准发行。在业内人士看来，该产品的推出给行业带来了新的细分品种，拓宽了公募基金的投资范围，也将为“固收+”基金市场增添新的“打法”。

依据《公开募集证券投资基金运作管理办法》，中欧招益稳健一年持有期混合投资基金的比例不超过10%。中欧基金表示，该基金对“固收+”策略进行了升级迭代。从资产配置角度看，其可配置资产更加丰富，投资范围扩大到基金产品；从实际投资目的看，主要投向权益基金，力争获得更高的股票投资超额收益，以提升组合业绩和投资者盈利体验。

 

3、易方达汇智平衡养老目标三年FOF10月13日发行，13年FOF投研经验汪玲掌舵

为进一步完善养老目标基金产品，易方达基金将于10月13日起发行易方达汇智平衡养老目标三年FOF，拟由拥有13年FOF投资研究经验的老将汪玲管理。汪玲注重资产相对价值比较和控制下行风险，强调本金安全，采用多资产、多策略、多管理人的分散化策略，力求实现资产净值的持续增长，为客户创造更加稳定和可持续的投资收益。

据介绍，FOF投资需要做大类资产配置，主要是在权益资产和固收资产之间做配置，需要基金公司在这两方面具有较强的管理能力，一般来说，头部基金公司有一定的优势。以第18届中国基金业金牛奖为例，易方达基金是唯一同时获得金牛基金管理公司、权益投资金牛基金公司、固定收益投资金牛基金公司的基金公司，体现了股债投资综合能力优势。同时，易方达基金拥有丰富的养老金投资管理经验，已开展全国社保基金、基本养老保险基金、企业年金、职业年金、养老金产品等多项投资管理业务，截至2021年二季度末，其管理规模近6,000亿元。

 

4、中欧洞见一年持有期基金10月13日开售，周蔚文在管基金多阶段超额收益显著

从中欧基金获悉，拟由中欧基金权益投决会主席、投资总监周蔚文掌舵的中欧洞见一年持有期基金，将于10月13日起正式发行。在后续的投资布局上，周蔚文表示，他会重点关注经济转型中的两类投资机会，第一类是新能源、自动驾驶、 物联网、AI、云计算、创新药、创新医疗器械、医疗服务等未来多年景气持续向好的新兴行业长期投资机会，第二类是市值与景气处于低位的行业，如餐饮、酒店、旅游、航空、博彩、银行、地产等受疫情影响大的行业阶段性投资机会。

据了解，周蔚文投研行业覆盖广泛，在管基金多阶段超额收益显著。定期报告显示，其管理时间最长的中欧新蓝筹A类份额成立以来净值增长率为642.98%，近3年和近一年净值增长率分别为104.77%和27.78%，同期业绩比较基准为86.44%、34.97%和16.23%。

 

5、把业绩稳定性放在第一位，鹏华安康混合基金正在发行

今年以来市场行情一波三折，兼具股债投资属性的“固收+”产品受到市场欢迎。据悉，为持续布局“固收+”赛道，鹏华基金的“固收+”新产品鹏华安康一年持有期混合基金(下称“鹏华安康混合基金” )正在发行。鹏华基金表示，该基金将通过股债均衡配置打理家庭理财账户，力争帮投资者获取稳健回报的同时，适当分享权益市场机遇。

资料显示，鹏华安康混合基金基于绝对收益特点，把业绩稳定性放在第一位，控制回撤水平，以股债均衡为目标，追求风险调整后收益。具体看，该基金主要关注三方面收益和风险情况：权益的仓位管理、权益的行业选择及轮动、债券的久期。拟任基金经理汪坤介绍，该基金在行业选择方面，会根据对经济周期的判断进行行业选择并波动操作；债券方面，以期限匹配策略为主，获取相对稳定的票息收益。

 

三、新基金发行

1、鹏华基金新指数型产品设置“双人管理”，闫冬在管产品现2只“翻倍基”

10月11日，鹏华基金推出了一只指数型基金，为鹏华中证沪港深科技龙头指数证券投资基金(LOF)(以下简称“鹏华中证沪港深科技龙头指数(LOF)A”)，基金经理为闫冬和李大峣。

公开信息显示，鹏华中证沪港深科技龙头指数(LOF)A以“紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，力争将日均跟踪偏离度控制在0.35%以内，年跟踪误差控制在4%以内”为投资目标，投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股及其备选成份股(包含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票)、港股通标的股票、债券(含国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券等)、债券回购、银行存款、货币市场工具、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

闫冬，2018年5月加盟鹏华基金，现任量化及衍生品投资部基金经理，担任鹏华中证800地产指数型证券投资基金(LOF)、鹏华中证酒指数型证券投资基金(LOF)、鹏华中证A股资源产业指数型证券投资基金(LOF)等基金经理。此前，闫冬曾任招商期货有限公司资产管理部投资经理。

李大峣，2020年3月加盟鹏华基金，现担任国际业务部基金经理助理/资深研究员。加盟鹏华基金前，李大峣曾任中国中金财富证券有限公司资产管理部(投资研究部)经理。

自2021年9月28日，闫冬和李大峣开始任职鹏华中证沪港深科技龙头指数(LOF)A的基金经理。截至2021年10月12日，闫冬共任职11只指数型基金的基金经理，李大峣任职1只指数型基金的基金经理。其中，闫冬任职鹏华酒A、鹏华中证环保产业指数(LOF)天数均超两年，上述2只基金的任职回报率分别为169.53%、108.65%。

 

2、华安基金发售新混基，基金经理盛骅在手1只同类产品长跑乏力

10月12日，华安基金发售了一只混合型基金，为华安优势龙头混合型证券投资基金(以下简称“华安优势龙头混合A”)，基金经理为盛骅。

公开信息显示，华安优势龙头混合A以“在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳健增值”为投资目标，投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行或上市的股票(包括创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证)、港股通标的股票、债券(包括国债、地方政府债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

盛骅，2018年1月加入华安基金，任全球投资部研究员，现任华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金、华安核心优选混合型证券投资基金、华安沪港深优选混合型证券投资基金等基金经理。此前，盛骅曾任职于交通银行香港分行、国泰君安(香港)、中信建投(国际)金融控股有限公司等。

自2021年9月29日，盛骅起任华安优势龙头混合A的基金经理。截至2021年10月12日，盛骅共任职4混合型基金的基金经理。其中，盛骅任职华安沪港深优选混合至今已2年又202天，截至2021年10月11日，该基金近1年、近2年的阶段涨幅分别为11.44%、40.74%，分别不敌同期同类平均涨幅16.38%、74.04%。

 

3、汇添富基金推出新混基，赵鹏程任职2只基金净值出现亏损

10月12日，汇添富基金发行了一只混合型基金，为汇添富产业升级混合型证券投资基金(以下简称“汇添富产业升级混合A”)，基金经理为赵鹏程。

公开信息显示，汇添富产业升级混合A以“以基本面分析为立足点，在科学严格管理风险的前提下，重点投资于产业升级主题中具有核心竞争优势的上市公司，力争实现基金资产的中长期稳健增值”为投资目标，投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(含创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证)、港股通标的股票、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政府债券、可交换债券、可转换债券(含分离交易可转债))、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款(包含协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、股指期货、股票期权、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

赵鹏程，2011年8月加入汇添富基金，现任汇添富沪港深新价值股票基金、汇添富行业整合主题混合型证券投资基金、汇添富优势行业一年定期开放混合型证券投资基金等基金经理。此前，赵鹏程曾任天相投资股份有限公司研究员、信诚基金管理有限公司研究员。

自2021年9月23日，赵鹏程开始任职汇添富产业升级混合A的基金经理。截至2021年10月12日，赵鹏程共任职4只混合型基金和1只股票型基金的基金经理。其中，汇添富ESG可持续成长A、汇添富优势行业一年定开混合A的任职回报率分别为-2.7%、-4.61%。

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